अमेरिकी ट्रेजरी के एक प्रभाग, वित्तीय अपराध प्रवर्तन नेटवर्क (FinCEN) ने निवेश सलाहकार क्षेत्र के भीतर मनी लॉन्ड्रिंग और आतंकवाद के वित्तपोषण से निपटने के उद्देश्य से प्रस्तावित नियम पेश किए हैं। मंगलवार को घोषित किए गए प्रस्तावित नियम, निवेश सलाहकारों को मनी लॉन्ड्रिंग विरोधी कार्यक्रम स्थापित करने और बैंकों के लिए मौजूदा आवश्यकताओं के समानांतर संदिग्ध गतिविधियों की रिपोर्ट करने के लिए बाध्य करेंगे।
FinCEN के निदेशक एंड्रिया गैकी ने अमेरिकी अर्थव्यवस्था में निवेश सलाहकारों की महत्वपूर्ण भूमिका पर प्रकाश डाला, पर्याप्त धन के निवेश का प्रबंधन किया और अमेरिकी आर्थिक और राष्ट्रीय सुरक्षा के साथ-साथ अमेरिकी व्यवसायों की सुरक्षा के लिए विनियामक उपायों की आवश्यकता पर जोर दिया।
प्रस्तावित नियम 2015 से पहले के संस्करण का पुनरुद्धार है जिसे लागू नहीं किया गया था। यह अमेरिकी प्रतिभूति और विनिमय आयोग (SEC) के साथ पंजीकृत सलाहकारों और उन लोगों को लक्षित करता है जिन्हें पंजीकरण से छूट दी गई है लेकिन फिर भी वे SEC को रिपोर्ट करते हैं।
नियमों को सख्त करने का कदम पिछले सप्ताह घोषित रियल एस्टेट क्षेत्र के लिए इसी तरह की पहल का अनुसरण करता है, जो विनियामक कमियों को दूर करने के लिए एक व्यापक अभियान को दर्शाता है जिसका मंजूर व्यक्तियों, अपराधियों और विदेशी विरोधियों द्वारा शोषण किया जा सकता है। FinCEN के निवेश उद्योग के जोखिम मूल्यांकन से ऐसे उदाहरण सामने आए जहां चीन और रूस सहित स्वीकृत पक्षों और विरोधियों ने अमेरिकी परिसंपत्तियों तक पहुंचने के लिए निवेश सलाहकारों का उपयोग किया है, जिसमें प्रतिभूतियां, रियल एस्टेट और आर्टिफिशियल इंटेलिजेंस जैसी उभरती प्रौद्योगिकियां शामिल हैं।
FinCEN के एक वरिष्ठ अधिकारी ने घोषणा से पहले बोलते हुए कहा कि मौजूदा प्रस्ताव में निवेश सलाहकारों के लिए ग्राहक पहचान कार्यक्रमों की आवश्यकता शामिल नहीं है। इस तरह के उपायों को एसईसी के सहयोग से विकसित भविष्य के नियमों का हिस्सा बनने का अनुमान है।
प्रस्तावित नियम अप्रैल के मध्य तक सार्वजनिक टिप्पणी के लिए खुले हैं, और उन्हें अंतिम रूप दिए जाने से पहले प्राप्त फीडबैक के आधार पर संशोधनों से गुजरना पड़ सकता है।
रॉयटर्स ने इस लेख में योगदान दिया।
यह लेख AI के समर्थन से तैयार और अनुवादित किया गया था और एक संपादक द्वारा इसकी समीक्षा की गई थी। अधिक जानकारी के लिए हमारे नियम एवं शर्तें देखें।