हाल ही में एक नियामक कार्रवाई में, यूएस बैंक एनए और ओपेनहाइमर एंड कंपनी ने अनधिकृत संचार चैनलों के उपयोग के संबंध में यूएस कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमीशन (CFTC) द्वारा आरोपों को दूर करने के लिए जुर्माना देने पर सहमति व्यक्त की है।
CFTC ने आज घोषणा की कि यूएस बैंक स्वैप डीलरों के लिए आवश्यक कमीशन के रिकॉर्ड रखने के मानकों का पालन नहीं करने के लिए $6 मिलियन के जुर्माने पर सहमत हो गया है। इसी तरह, ओपेनहाइमर एंड कंपनी दलालों को पेश करने के लिए तुलनीय नियमों को पूरा करने में विफल रहने के लिए $1 मिलियन के जुर्माने के साथ समझौता करेगी।
दंड तब आता है जब CFTC वित्तीय संस्थानों के संचार और रिकॉर्ड रखने के नियमों के अनुपालन पर अपनी कार्रवाई जारी रखता है।
पेशेवर संचार के लिए व्यक्तिगत डिवाइस और एप्लिकेशन, जैसे कि WhatsApp, का उपयोग विनियामक जांच का केंद्र बिंदु रहा है। यूएस बैंक और ओपेनहाइमर उन दर्जनों फर्मों की सूची में शामिल हो गए हैं जिन्हें CFTC और प्रतिभूति और विनिमय आयोग द्वारा इस तरह के उल्लंघन के लिए दंडित किया गया है। सामूहिक रूप से, CFTC ने संबंधित उल्लंघनों के लिए 22 संस्थाओं के खिलाफ नागरिक दंड में $1.1 बिलियन का जुर्माना लगाया है।
CFTC के निष्कर्षों ने संकेत दिया कि यूएस बैंक और ओपेनहाइमर दोनों ने अपने कर्मचारियों को, जिनमें वरिष्ठ स्तर के लोग भी शामिल हैं, व्यक्तिगत पाठ संदेश और संचार के अन्य गैर-स्वीकृत तरीकों का उपयोग करने से नहीं रोका, जो कम से कम 2019 का है। इन समझौतों के जवाब में फर्मों ने तत्काल टिप्पणी नहीं की है।
रॉयटर्स ने इस लेख में योगदान दिया।
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