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व्यापार नियंत्रण विफलताओं के लिए सिटी ने $79 मिलियन ब्रिटेन के जुर्माने के साथ मारा

संपादकBrando Bricchi
प्रकाशित 22/05/2024, 10:34 pm
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सिटीग्रुप पर ब्रिटेन के नियामकों द्वारा अपने व्यापारिक कार्यों में अपर्याप्त नियंत्रण के कारण 61.6 मिलियन पाउंड ($78.5 मिलियन) का जुर्माना लगाया गया है। प्रूडेंशियल रेगुलेशन अथॉरिटी (PRA) और फाइनेंशियल कंडक्ट अथॉरिटी (FCA) द्वारा लगाए गए प्रतिबंध, सिस्टम से संबंधित उल्लंघनों के लिए सबसे बड़े प्रतिबंधों में से हैं। बैंक की लंदन इकाई, सिटीग्रुप ग्लोबल मार्केट्स लिमिटेड (CGML) में इन विफलताओं के कारण कई व्यापारिक घटनाएं हुईं, जिसमें मई 2022 में एक महत्वपूर्ण त्रुटि भी शामिल थी, जब $444 बिलियन के ऑर्डर, जिसका उद्देश्य $58 मिलियन था, के कारण यूरोपीय स्टॉक सूचकांकों में अस्थायी गिरावट आई।

PRA और FCA जांच से पता चला कि अप्रैल 2018 से मई 2022 तक, सिटीग्रुप ने कई नियंत्रण कमजोरियों का अनुभव किया, जिसकी परिणति व्यापारिक त्रुटियों में हुई। सबसे उल्लेखनीय घटना में 2 मई, 2022 को 444 बिलियन डॉलर के ग़लत ऑर्डर का प्रसंस्करण शामिल था, जिसके परिणामस्वरूप 1.4 बिलियन डॉलर के अनपेक्षित बिक्री ऑर्डर हुए। PRA ने एक व्यापारी द्वारा तत्काल कारण के रूप में एक 'टाइट-फिंगर' त्रुटि की पहचान की, लेकिन सिटी के इलेक्ट्रॉनिक ट्रेडिंग सिस्टम में प्राथमिक नियंत्रण विफलताओं की ओर भी इशारा किया, जिससे गलत ऑर्डर उत्पन्न हुए।

PRA के सीईओ सैम वुड्स ने ट्रेडिंग में लगी फर्मों के लिए प्रभावी जोखिम प्रबंधन नियंत्रण की आवश्यकता पर जोर देते हुए कहा कि CGML आवश्यक मानकों को पूरा करने में विफल रहा है। गलत व्यापार कई यूरोपीय सूचकांकों में एक अल्पकालिक आंदोलन के साथ हुआ, जिसे व्यापार रद्द होने के बाद ठीक किया गया था। PRA ने पर्याप्त निवारक हार्ड ब्लॉक नहीं होने और अन्य नियंत्रणों के अनुचित अंशांकन के लिए सिटीग्रुप की आलोचना की।

पीआरए द्वारा बार-बार संचार में सुधार का आग्रह करने के बावजूद, सिटीग्रुप की प्रणालियों में कमजोरियां दिखाई देती रहीं, और घटनाओं की एक श्रृंखला ने इन कमियों को रेखांकित किया। जुर्माने के जवाब में, सिटी के एक प्रवक्ता ने अपने सिस्टम को मजबूत करने और पूर्ण विनियामक अनुपालन बनाए रखने के लिए बैंक की प्रतिबद्धता व्यक्त की, यह देखते हुए कि दो साल पहले के मामले का पता लगाने के बाद तेजी से हल किया गया था।

PRA की जांच में इस बात पर प्रकाश डाला गया कि सिटीग्रुप के लंदन ट्रेडिंग डेस्क में आवश्यक हार्ड ब्लॉक्स का अभाव था, जो न्यूयॉर्क डेस्क के विपरीत गलत व्यापार को रोक सकता था, जिसके पास इस तरह के नियंत्रण थे। घटना के दिन, सिस्टम ने 711 अलर्ट जेनरेट किए, जिसमें 65 हार्ड ब्लॉक शामिल थे, जिन्हें व्यापारियों ने ओवरराइड कर दिया था। इसके अलावा, बैंक की ट्रेडों और अलर्टों की निगरानी अप्रभावी पाई गई, जिसमें एक कवर टीम कर्मचारियों की अनुपस्थिति के कारण प्रतिक्रिया करने में विफल रही। त्रुटि को अंततः उस व्यापारी द्वारा पहचाना और सुधारा गया जिसने प्रारंभिक गलती की थी।

असफलताओं में अपने हिस्से के लिए, PRA ने सिटी पर 33.9 मिलियन पाउंड का जुर्माना लगाया, बैंक द्वारा मामले को हल करने के लिए सहमत होने के बाद जुर्माना 30% कम कर दिया गया। FCA ने सिटीग्रुप पर 27.8 मिलियन पाउंड का अतिरिक्त जुर्माना लगाया। सीईओ जेन फ्रेज़र के अधीन बैंक, फ़ेडरल रिज़र्व और मुद्रा नियंत्रक कार्यालय से संयुक्त राज्य अमेरिका में विनियामक नोटिसों के बाद, जोखिम प्रबंधन, डेटा प्रशासन और आंतरिक नियंत्रण में व्यापक कमियों को दूर करने के लिए काम कर रहा है।

रॉयटर्स ने इस लेख में योगदान दिया।

यह लेख AI के समर्थन से तैयार और अनुवादित किया गया था और एक संपादक द्वारा इसकी समीक्षा की गई थी। अधिक जानकारी के लिए हमारे नियम एवं शर्तें देखें।

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