अमेरिकी प्रतिभूति और विनिमय आयोग (SEC) इस बात की जांच तेज कर रहा है कि क्या निवेश सलाहकारों और अन्य संस्थाओं के पास अवैध व्यापारिक लाभों के लिए गैर-सार्वजनिक जानकारी के दुरुपयोग को रोकने के लिए पर्याप्त उपाय हैं या नहीं।
यह विकास तब आता है जब एसईसी का उद्देश्य वर्तमान डेमोक्रेटिक नेतृत्व के तहत अपनी निगरानी को मजबूत करना है, जो व्यक्तियों को कदाचार के लिए जिम्मेदार ठहराने और कंपनी के निपटान के दौरान कठोर दंड की मांग करने पर केंद्रित है।
एसईसी के प्रवर्तन निदेशक गुरबीर ग्रेवाल ने इनसाइडर ट्रेडिंग को संबोधित करने के लिए एजेंसी की प्रतिबद्धता पर प्रकाश डाला, इस बात पर जोर दिया कि क़ैद और जुर्माने की धमकी के बावजूद, मजबूत निवारक उपाय आवश्यक हैं।
SEC का दृष्टिकोण व्यापक है, जो न केवल पारंपरिक इक्विटी बाजारों को लक्षित करता है बल्कि स्वैप और डेरिवेटिव जैसे जटिल वित्तीय साधनों को भी लक्षित करता है, जिनका उपयोग गैर-सार्वजनिक जानकारी का उपयोग करके या अनुचित गतिविधियों को छुपाने के लिए किया जा सकता है।
हालांकि ग्रेवाल ने प्रवर्तन स्वीप के लिए किसी विशेष योजना का खुलासा नहीं किया, लेकिन एसईसी अपने कार्यकाल के तहत सक्रिय रूप से अभिनव मामलों का पीछा कर रहा है। एक हालिया उदाहरण में “शैडो ट्रेडिंग” के लिए एक पूर्व फार्मास्युटिकल एग्जीक्यूटिव के खिलाफ एक फैसला शामिल था, जहां व्यक्ति को अपनी ही कंपनी के आने वाले अधिग्रहण के बारे में जानने के बाद किसी अन्य कंपनी के स्टॉक पर ट्रेडिंग करने का दोषी पाया गया था।
प्रतिभूति मुकदमेबाजी के वकील पेरी वेनर के अनुसार, इस मामले के नतीजे ने पहले ही विभिन्न फर्मों द्वारा आंतरिक नीतियों की समीक्षा को प्रेरित किया है ताकि यह सुनिश्चित किया जा सके कि वे गैर-सार्वजनिक जानकारी के दुरुपयोग से पर्याप्त रूप से रक्षा करें।
एसईसी से ऐसी नीतियों की मांग करने की अपेक्षा की जाती है जो न केवल भौतिक गैर-सार्वजनिक जानकारी पर व्यापार को प्रतिबंधित करती हैं बल्कि अन्य कंपनियों से संबंधित किसी भी व्यापार तक विस्तारित होती हैं जहां जानकारी प्रासंगिक हो सकती है।
एसईसी के प्रबलित प्रयासों में हेज फंड और अन्य फर्म भी शामिल होंगी जो सलाहकार भूमिकाओं के माध्यम से गैर-सार्वजनिक जानकारी तक पहुंच सकती हैं। इससे पहले वर्ष में, मॉर्गन स्टेनली और एक पूर्व कार्यकारी ने गैर-सार्वजनिक जानकारी के दुरुपयोग को रोकने के लिए उचित नियंत्रण लागू करने में बैंक की विफलता पर एसईसी के साथ $249 मिलियन से अधिक के लिए समझौता किया था।
रॉयटर्स ने इस लेख में योगदान दिया।
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