क्रेडिट सुइस सिक्योरिटीज (यूएसए) और उसके दो सहयोगियों ने अनधिकृत म्यूचुअल फंड सेवाओं के प्रावधान के संबंध में अमेरिकी प्रतिभूति और विनिमय आयोग (SEC) द्वारा आरोपों को हल करने के लिए $10 मिलियन से अधिक का भुगतान करने पर सहमति व्यक्त की है। एसईसी ने आज घोषणा की कि संस्थाएं $6.7 मिलियन से अधिक का भुगतान करेंगी, जो कि अनुचित लाभ का पुनर्भुगतान है, साथ ही पूर्वाग्रहित ब्याज और 3.3 मिलियन डॉलर के नागरिक दंड का भुगतान भी है।
वह समझौता, जिस पर क्रेडिट सुइस संस्थाओं ने एसईसी के निष्कर्षों को स्वीकार या अस्वीकार किए बिना सहमति दी थी, नियामक के आरोपों को समाप्त करता है। SEC की घोषणा ने प्रतिबंधित म्यूचुअल फंड सेवाओं की विशिष्ट प्रकृति का खुलासा नहीं किया जिसके कारण क्रेडिट सुइस संस्थाओं के खिलाफ आरोप लगाए गए। इस मामले का समाधान संयुक्त राज्य अमेरिका में स्विस बैंक के संचालन के लिए एक महत्वपूर्ण वित्तीय प्रभाव है।
प्रतिभूति कानून के उल्लंघन से अन्यायपूर्ण संवर्द्धन को रोकने के लिए एसईसी द्वारा मांगा गया एक सामान्य उपाय है। नागरिक दंड लगाकर, SEC का उद्देश्य अन्य बाजार सहभागियों द्वारा इसी तरह के कदाचार को रोकना है। इस मामले में निपटान राशि, आरोपों की गंभीरता और विनियामक मानकों को बनाए रखने के लिए SEC की चल रही प्रतिबद्धता को दर्शाती है।
क्रेडिट सुइस, जिसका मुख्यालय ज़्यूरिख़, स्विट्ज़रलैंड में है, एक वैश्विक वित्तीय सेवा कंपनी है जो विभिन्न बैंकिंग और निवेश उत्पाद प्रदान करती है। एसईसी की प्रवर्तन कार्रवाई अमेरिकी वित्तीय नियमों के अनुपालन के महत्व को रेखांकित करती है, यहां तक कि देश में परिचालन करने वाले अंतर्राष्ट्रीय बैंकों के लिए भी।
निवेशक और बाजार पर नजर रखने वाले आमतौर पर इस प्रकृति के निपटान को वित्तीय बाजारों की अखंडता को बनाए रखने में विनियामक निरीक्षण प्रभावशीलता के संकेत के रूप में देखते हैं। क्रेडिट सुइस के नतीजे विनियामक गैर-अनुपालन से जुड़े संभावित जोखिमों और लागतों को भी उजागर करते हैं।
रॉयटर्स ने इस लेख में योगदान दिया।
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