जापान की वित्तीय सेवा एजेंसी ने मित्सुबिशी UFJ फाइनेंशियल ग्रुप के बैंकिंग और प्रतिभूति डिवीजनों को अपने अनुपालन प्रोटोकॉल को बढ़ाने का निर्देश दिया है। यह निर्देश प्रतिभूति और विनिमय निगरानी आयोग के निष्कर्षों का अनुसरण करता है, जिसमें जापान के “फ़ायरवॉल” नियमों के उल्लंघन का पता चलता है, जो एक ही समूह के बैंकों और प्रतिभूति फर्मों को बिना सहमति के ग्राहक डेटा का आदान-प्रदान करने से रोकते हैं।
जून के मध्य में संपन्न हुई जांच में कम से कम 26 उदाहरणों की पहचान की गई, जहां MUFG बैंक और उसके प्रतिभूति सहयोगी, मित्सुबिशी UFJ मॉर्गन स्टेनली सिक्योरिटीज और मॉर्गन स्टेनली MUFG सिक्योरिटीज ने अनुचित तरीके से गोपनीय ग्राहक जानकारी साझा की। इसके अतिरिक्त, जांच से पता चला कि MUFG बैंक ने उन ग्राहकों को तरजीही ऋण दरों की पेशकश की थी, जो इसके प्रतिभूति ब्रोकरेज के साथ भी जुड़े थे।
MUFG ने विनियामक दंड को स्वीकार किया है और FSA को आवश्यक व्यावसायिक सुधार योजनाएँ प्रस्तुत करने के लिए प्रतिबद्ध किया है। बैंकिंग दिग्गज की उपायों की स्वीकृति सुमितोमो मित्सुई फाइनेंशियल ग्रुप की प्रतिभूति शाखा द्वारा इसी तरह के अनुपालन उल्लंघन के बाद होती है, जिसे दो साल से भी कम समय पहले बाजार में हेरफेर के आरोपों का सामना करना पड़ा था।
FSA का आदेश मांग करता है कि MUFG की इकाइयां इन उल्लंघनों के मूल कारणों का निर्धारण करें और भविष्य में होने वाली घटनाओं को रोकने के लिए व्यापक रणनीति पेश करें। यह कदम जापान की वित्तीय प्रणाली की अखंडता को बनाए रखने और यह सुनिश्चित करने में नियामक निकाय की सतर्कता को रेखांकित करता है कि वित्तीय संस्थान स्थापित कानूनी ढांचे का पालन करें।
रॉयटर्स ने इस लेख में योगदान दिया।
यह लेख AI के समर्थन से तैयार और अनुवादित किया गया था और एक संपादक द्वारा इसकी समीक्षा की गई थी। अधिक जानकारी के लिए हमारे नियम एवं शर्तें देखें।