टीडी बैंक की मुख्य अनुपालन अधिकारी, मोनिका कोवल ने इस सप्ताह संस्था छोड़ दी है क्योंकि बैंक की वर्तमान में अमेरिकी नियामकों और न्याय विभाग द्वारा मनी लॉन्ड्रिंग रोधी प्रथाओं के संबंध में जांच की जा रही है।
कोवल के प्रस्थान की घोषणा जून के अंत में वितरित एक ज्ञापन के माध्यम से आंतरिक रूप से की गई। उप मुख्य अनुपालन अधिकारी, एरिन मोरो को उनके प्रतिस्थापन के रूप में नियुक्त किया गया है और वे सीधे मुख्य जोखिम अधिकारी अजय बंबावले को रिपोर्ट करेंगे।
ज्ञापन में कोवल के बाहर निकलने के कारणों का उल्लेख नहीं किया गया था। टीडी बैंक के सीईओ भरत मसरानी ने पहले स्वीकार किया है कि जवाबदेह ठहराए गए कर्मचारियों के खिलाफ कार्रवाई की गई है, जिसमें बर्खास्तगी भी शामिल है, लेकिन कोवल के मामले के बारे में बारीकियों का खुलासा नहीं किया गया था। टीडी बैंक ने प्रस्थान पर टिप्पणी करने से परहेज किया है, और एक बयान के लिए कोवल तक पहुंचने के प्रयास असफल रहे हैं।
अमेरिकी बैंक सिटी में दस साल से अधिक के कार्यकाल के बाद, एरिन मॉरो जनवरी में टीडी में शामिल हुईं। बैंक अपनी टीम को मजबूत कर रहा है, जिसमें सिटी से मार्सी फॉरमैन और जैकलीन संजूआस और हर्बर्ट माज़ारीगोस, जो पहले बीएमओ के साथ थे, मुख्य ग्लोबल एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग ऑफिसर के रूप में काम पर रखे गए थे।
मसरानी के नेतृत्व में, टीडी बैंक ने अपनी मनी लॉन्ड्रिंग रोधी प्रक्रियाओं में कमियों को स्वीकार किया है, जिसे उन्होंने मई में “अस्वीकार्य” बताया था। बैंक ने कथित तौर पर अपने नियामक कार्यक्रमों को बढ़ाने के लिए $500 मिलियन से अधिक का निवेश किया है। इसमें प्रशिक्षण पहलों का विकास, सैकड़ों एएमएल पेशेवरों को शामिल करना और इन प्रयासों का नेतृत्व करने के लिए अधिकारियों की भर्ती शामिल है।
चल रही जांच से संबंधित दंड की प्रत्याशा में, टीडी बैंक ने शुरुआती $450 मिलियन अलग रखे हैं और आगे वित्तीय नतीजों की उम्मीद है। विश्लेषकों ने अनुमान लगाया है कि जुर्माना $4 बिलियन तक पहुंच सकता है।
रॉयटर्स ने इस लेख में योगदान दिया।
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