टीडी बैंक की मुख्य अनुपालन अधिकारी, मोनिका कोवल, इस सप्ताह बैंक से बाहर हो गई हैं। प्रस्थान तब होता है जब कनाडाई वित्तीय संस्थान अमेरिकी नियामकों और न्याय विभाग द्वारा अपने मनी-लॉन्ड्रिंग विरोधी प्रथाओं से संबंधित जांच में लगे हुए हैं।
कोवल, जो 2017 से टीडी के साथ हैं, उनकी जगह उप मुख्य अनुपालन अधिकारी, एरिन मोरो लेंगे। मॉरो, जो जनवरी में टीडी में शामिल हुए, मुख्य जोखिम अधिकारी, अजय बंबावाले को रिपोर्ट करेंगे।
कार्मिक परिवर्तन की घोषणा करने वाले आंतरिक ज्ञापन में कोवल के बाहर निकलने के कारणों को निर्दिष्ट नहीं किया गया था। टीडी बैंक के सीईओ, भरत मसरानी ने पहले कहा है कि बैंक ने इस मामले में जिम्मेदार कर्मचारियों के खिलाफ कार्रवाई की है, जिसमें टर्मिनेशन भी शामिल है।
अपने एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग कार्यक्रम के साथ पहचाने गए मुद्दों के जवाब में, टीडी बैंक ने अपने नियामक कार्यक्रम को बढ़ाने के लिए महत्वपूर्ण निवेश किया है। प्रशिक्षण कार्यक्रमों और सैकड़ों एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग पेशेवरों की भर्ती पर $500 मिलियन से अधिक खर्च किए गए हैं।
इसके अलावा, बैंक ने अपनी अनुपालन टीम को मजबूत करने के लिए अन्य संस्थानों के अधिकारियों को लाया है, जैसे कि सिटी से मार्सी फॉरमैन और जैकलीन संजूआस और बीएमओ से हर्बर्ट माजारीगोस।
मसरानी ने मई में स्वीकार किया कि बैंक के मनी लॉन्ड्रिंग रोधी प्रयासों में स्थिति को “अस्वीकार्य” बताते हुए संभावित मुद्दों की निगरानी, पता लगाने, रिपोर्ट करने और उन पर प्रतिक्रिया देने में कमी थी।
परिणामस्वरूप, टीडी बैंक ने पहले ही $450 मिलियन का प्रारंभिक प्रावधान रद्द कर दिया है और आगे मौद्रिक दंड की उम्मीद है। विश्लेषकों ने अनुमान लगाया है कि कुल जुर्माना $4 बिलियन तक पहुंच सकता है।
टीडी बैंक ने कोवल के प्रस्थान के संबंध में कोई सार्वजनिक टिप्पणी जारी नहीं की है, और एक बयान के लिए कोवल से संपर्क करने का प्रयास असफल रहा है। बैंक वर्तमान में नियामक मानकों को पूरा करने के लिए अपनी एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग प्रक्रियाओं को सुधारने पर ध्यान केंद्रित कर रहा है।
रॉयटर्स ने इस लेख में योगदान दिया।
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