सिटीग्रुप के एक पूर्व प्रबंध निदेशक, कैथलीन मार्टिन ने बैंक के मुख्य परिचालन अधिकारी आनंद सेल्वा के खिलाफ आरोप लगाए हैं, जिसमें दावा किया गया है कि उन्होंने 2020 से 400 मिलियन डॉलर के निपटान समझौते के बैंक के पालन के संबंध में मुद्रा नियंत्रक कार्यालय (OCC) को धोखा देने का इरादा किया था। निपटान ने सिटीग्रुप की जोखिम प्रबंधन कमियों को दूर किया।
मैनहट्टन संघीय अदालत में दायर अपने संशोधित मुकदमे में, मार्टिन ने आरोप लगाया कि सेल्वा ने ओसीसी को समझाने के लिए सिटीग्रुप के मैट्रिक्स को गलत तरीके से रिपोर्ट करने का लक्ष्य रखा था कि बैंक अनुपालन में था, इस डर से कि सटीक रिपोर्टिंग संस्था पर खराब असर डालेगी। उनका तर्क है कि सफल गलत रिपोर्टिंग न केवल नियामक बल्कि शेयरधारकों और जनता को भी गुमराह करेगी, जबकि ऐसा करने में विफलता के परिणामस्वरूप सिटीग्रुप के लिए महत्वपूर्ण कानूनी और वित्तीय परिणाम हो सकते हैं, जिसमें पर्याप्त नए दंड की संभावना भी शामिल है।
मुकदमे में सिटीग्रुप पर हाल ही में लगाए गए जुर्माने पर भी प्रकाश डाला गया है, जिसमें 2020 में पहचाने गए मुद्दों को सुधारने में बैंक की अपर्याप्त प्रगति के लिए 10 जुलाई को OCC और फेडरल रिजर्व द्वारा लगाया गया $135.6 मिलियन का जुर्माना शामिल है। यह जुर्माना सिटीग्रुप के मुख्य कार्यकारी जेन फ्रेज़र के सामने आने वाली चुनौतियों को और बढ़ा देता है, जो एक महत्वपूर्ण उद्देश्य के रूप में बैंक को सुव्यवस्थित करने और विनियामक कमियों को दूर करने पर ध्यान केंद्रित कर रहे हैं।
सिटीग्रुप, जिसने बाजार के घंटों के बाद इस मामले पर तुरंत टिप्पणी नहीं की है, ने पहले सितंबर में मार्टिन को बर्खास्त कर दिया था, जिसमें अंतरिम डेटा रूपांतरण अध्यक्ष के रूप में उनकी भूमिका के लिए आवश्यक नेतृत्व और जुड़ाव में कमियों का हवाला दिया गया था। बैंक ने मार्टिन के आरोपों का भी खंडन किया है, जिसमें कहा गया है कि भले ही वे सच हों, लेकिन उनकी व्हिसलब्लोइंग को संघीय सरबानेस-ऑक्सले गवर्नेंस कानून के तहत संरक्षित नहीं किया जाएगा।
मार्टिन की संशोधित शिकायत का जवाब देने के लिए सिटीग्रुप को 8 अगस्त तक का समय दिया गया है। बैंक ने 27 जून को उसकी मूल शिकायत को खारिज करने का प्रयास किया था, लेकिन संघीय कानून ने उसे इसे संशोधित करने की अनुमति दी।
मामला, मार्टिन बनाम सिटीबैंक एनए एट अल, न्यूयॉर्क के दक्षिणी जिले के लिए अमेरिकी जिला न्यायालय में 24-03949 नंबर के तहत सुना जा रहा है।
रॉयटर्स ने इस लेख में योगदान दिया।
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