मैक्वेरी एसेट मैनेजमेंट के एक डिवीजन मैक्वेरी इन्वेस्टमेंट मैनेजमेंट बिजनेस ट्रस्ट ने यूएस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) द्वारा निम्नलिखित शुल्कों के बाद $79.8 मिलियन के निपटान का भुगतान करने पर सहमति व्यक्त की है। शुल्क सलाहकार खातों में संपार्श्विक बंधक दायित्वों (CMO) के ओवरवैल्यूएशन से संबंधित थे।
एसईसी की जांच से पता चला कि फर्म द्वारा प्रबंधित 20 सलाहकार खातों में लगभग 4,900 अतरल सीएमओ का ओवरवैल्यूड किया गया था।
इन खातों में 11 रिटेल फंड शामिल थे। इसके अलावा, फर्म ने कई सौ क्रॉस-ट्रेड किए जो कुछ ग्राहकों के लिए तरजीही थे, जिससे दूसरों को नुकसान हुआ।
जांच की अवधि जनवरी 2017 से अप्रैल 2021 तक फैली, जिसके दौरान मैक्वेरी इन्वेस्टमेंट मैनेजमेंट बिजनेस ट्रस्ट मुख्य रूप से एक निश्चित आय निवेश रणनीति का प्रबंधन कर रहा था जिसमें बंधक-समर्थित प्रतिभूतियां, सीएमओ और ट्रेजरी फ्यूचर्स शामिल थे। एसईसी ने पाया कि कुछ प्रतिभूतियों को गलत मूल्य निर्धारण सौंपा गया था, जिसके परिणामस्वरूप ग्राहक खातों के प्रदर्शन में वृद्धि हुई।
निवेशकों द्वारा अपने पैसे वापस लेने के नुकसान को कम करने के प्रयास में, मैक्वेरी ने बाजार में ओवरवैल्यूड प्रतिभूतियों को बेचने के बजाय संबद्ध खातों के बीच क्रॉस ट्रेडों की व्यवस्था की।
मैक्वेरी एसेट मैनेजमेंट ने एसईसी के निष्कर्षों पर एक बयान के साथ प्रतिक्रिया दी, जो दर्शाता है कि कंपनी ने ग्राहक हितों को प्राथमिकता देते हुए सुधार के प्रयासों को शुरू कर दिया है और जारी रख रही है।
रॉयटर्स ने इस लेख में योगदान दिया।
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