टीडी सिक्योरिटीज, बीएनवाई मेलन और ट्रुइस्ट सहित कई वॉल स्ट्रीट फर्मों ने अमेरिकी नियामकों के साथ निपटान में $470 मिलियन से अधिक की सामूहिक राशि का भुगतान करने पर सहमति व्यक्त की है। अमेरिकी प्रतिभूति और विनिमय आयोग (SEC) और कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमीशन (CFTC) ने ब्रोकर-डीलर और निवेश सलाहकार फर्मों द्वारा रिकॉर्डकीपिंग नियमों के उल्लंघन का हवाला देते हुए आज निपटान की घोषणा की।
ये दंड SEC और CFTC द्वारा “ऑफ चैनल” कार्य संचार, जैसे टेक्स्ट संदेश और WhatsApp के गैर-अनुपालन वाले उपयोग को संबोधित करने के लिए एक व्यापक प्रवर्तन पहल का हिस्सा हैं, जिसे विनियमन के अनुसार रिकॉर्ड किया जाना चाहिए और फर्मों द्वारा बनाए रखा जाना चाहिए।
विस्तृत बस्तियों में अमेरिप्रिज़ फाइनेंशियल सर्विसेज, एलएलसी, एडवर्ड डी जोन्स एंड कंपनी, एलपी, एलपीएल फाइनेंशियल एलएलसी, और रेमंड जेम्स एंड एसोसिएट्स, इंक. शामिल हैं, जिनमें से प्रत्येक एसईसी को देय $50 मिलियन जुर्माना के लिए सहमत है। RBC कैपिटल मार्केट्स, LLC $45 मिलियन का जुर्माना देगा, जबकि BNY मेलन सिक्योरिटीज कॉर्पोरेशन और पर्शिंग LLC ने $40 मिलियन के जुर्माने का समझौता किया है।
TD Securities (USA) LLC, TD प्राइवेट क्लाइंट वेल्थ LLC, और Epoch Investment Partners, Inc. सामूहिक रूप से SEC को $30 मिलियन और CFTC को अतिरिक्त $75 मिलियन का भुगतान करेंगे। ओसाक सर्विसेज, इंक. और ओसाईक वेल्थ, इंक. पर $18 मिलियन का जुर्माना लगाया गया है, जिसमें कोवेन एंड कंपनी, एलएलसी और कोवेन इन्वेस्टमेंट मैनेजमेंट एलएलसी ने एसईसी को 16.5 मिलियन डॉलर और सीएफटीसी को $3 मिलियन का जुर्माना देने पर सहमति व्यक्त की है।
सहमत दंड वाली अन्य फर्मों में $14 मिलियन के जुर्माने के साथ पाइपर सैंडलर एंड कंपनी, $8 मिलियन में फर्स्ट ट्रस्ट पोर्टफोलियो एलपी और 6 मिलियन डॉलर में एपेक्स क्लियरिंग कॉर्पोरेशन शामिल हैं, जो सभी एसईसी को देय हैं। ट्रुइस्ट सिक्योरिटीज, इंक., ट्रुइस्ट इन्वेस्टमेंट सर्विसेज, इंक., और ट्रुइस्ट एडवाइजरी सर्विसेज, इंक. एसईसी को संयुक्त रूप से $5.5 मिलियन और सीएफटीसी को $3 मिलियन का भुगतान करेंगे।
Cetera Advisor Networks LLC और Cetera Investment Services LLC $4.5 मिलियन का जुर्माना, ग्रेट पॉइंट कैपिटल, LLC $2 मिलियन के साथ, और Hilltop Securities Inc. $1.6 मिलियन के जुर्माने के साथ, सभी SEC को निपटा रहे हैं। इसके अतिरिक्त, पी स्कोनफेल्ड एसेट मैनेजमेंट एलपी ने 1.25 मिलियन डॉलर के जुर्माने पर सहमति व्यक्त की है, और हाइटोंग इंटरनेशनल सिक्योरिटीज (यूएसए) इंक, एसईसी को $400,000 का भुगतान करेगा।
रॉयटर्स ने इस लेख में योगदान दिया।
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